经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。（）

判断题

保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（）

判断题

我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（）

不定项选择

下列股票发行方式中，属于网下发行的有（）。

A.有限量发行认购证方式
B.无限量认购申请表摇号中签方式
C.上网竞价方式
D.上网发行资金申购

单项选择题

保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。

A.张三
B.证券公司甲
C.证券公司乙
D.证券公司甲或证券公司乙均可

单项选择题

下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。

A.通过从事保荐业务谋取不正当利益
B.内部控制制度未有效执行
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

单项选择题

凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。

A.20
B.40
C.60
D.80

单项选择题

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。

A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000

单项选择题

（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.中期票据
B.证券公司短期融资券
C.证券公司债券
D.企业债券

单项选择题

证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制

判断题

狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。（）

判断题

同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）

判断题

发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。（）

判断题

企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。（）

判断题

短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。（）

判断题

2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）

判断题

1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。（）

判断题

国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。（）

判断题

20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全具有决定权。（）

判断题

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（）

多项选择题

证券发行监管制度在国际上有（）类型。

A．政府主导型
B．局部型
C．市场主导型
D．整体型

经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。（）

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