多项选择题

金融机构违反反洗钱规定，致使洗钱后果发生的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款

A.20万以上50万以下
B.50万以上100万以下
C.50万以上500万以下
D.5万以上50万以下

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多项选择题

反洗钱工作台账”分为（）部分

A.封面
B.首页
C.内页
D.封底

多项选择题

根据规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告”的大额交易（）

A.定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户的同一户名下的一个定期账户里
B.活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款
C.定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款
D.客户资金在个人实盘外汇买卖过程中的币种转换业务

多项选择题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告”的大额交易包括（）

A.个人和机构定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里
B.个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款
C.个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款
D.金融机构内部调拨资金