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单项选择题
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
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单项选择题
《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
多项选择题
下列关于冷餐会描述正确的是( )。
A、冷餐会就是自助餐会
B、冷餐会的菜肴以冷食为主
C、冷餐会不用准备热菜
D、冷餐会客人可自由活动,自取食物及饮料
单项选择题
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。
①责令依法处理非法持有的证券
②没收全部财产
③没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
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