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单项选择题
以下关于某证券公司总经理王某的做法,正确的是( )。
A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
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单项选择题
拟申请登记私募基金管理人( )的情形,协会将不予办理登记。
Ⅰ申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
Ⅱ申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录
Ⅲ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的是( )。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
单项选择题
下列不属于登记与备案的原则的是( )。
A.及时性
B.信息报送的完整性
C.信息报送的合规性
D.信息报送的易解性
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