欢迎来到牛牛题库网 牛牛题库官网
logo
搜索

单项选择题

证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下（　　）行为。
①挪用客户资产
②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
④将资产管理业务与其他业务分开操作

A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
点击查看答案&解析

相关考题

多项选择题
以下关于施工通风的规定中,正确的是( )。
A、隧道施工通风应纳入工序管理，由专人负责；
B、隧道施工通风应能提供洞内各项作业所需要的最小风量，风速不得大于6mA；
C、长及特长的隧道应配备备用通风机和备用电源；
D、通风机应装有保险装置，发生故障时应自动停机；
E、通风管沿线应每150〜200m设立警示标志或色灯；
单项选择题
按照《证券市场禁入规定》，（　　）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
②证券公司的董事、监事、高级管理人员
③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
单项选择题
财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）年。
A.20
B.15
C.10
D.5
微信小程序免费搜题

All Rights Reserved 版权所有©牛牛题库网(nntiku.com)

备案号：湘ICP备2022003000号-1

微信扫一扫,加关注免费搜题

微信扫一扫,加关注免费搜题