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单项选择题
(2018年真题)证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和( )提出申请,并经其审批同意。
A.总裁办
B.风险控制部门
C.合规部门
D.人力资源部门
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单项选择题
某基金公司员工甲认为,新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位,解决生存问题,可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为,风险管理是公司投资管理的组成部分,要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法,下列判断正确的是( )。
A.员工甲的看法错误,员工乙的看法错误
B.员工甲的看法正确,员工乙的看法正确
C.员工甲的看法正确,员工乙的看法错误
D.员工甲的看法错误,员工乙的看法正确
单项选择题
(2019年真题)证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15
单项选择题
托收业务中有两地两家银行参与,故托收业务属于银行信用。
A.对
B.错
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