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单项选择题
( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.客观性原则
D.专业性原则
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问答题
在编辑命令程序文件时用什么键可以快速保存并退出编辑状态?又用什么键可以放弃保存并退出编辑状态?
单项选择题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。
Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列各项属于税法非正式渊源的是( )。
A.税收法律
B.税收协定
C.税收规章
D.税收判例
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