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单项选择题

（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则
B.客观性原则
C.规范性原则
D.专业性原则
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单项选择题
（2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。
Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系
Ⅲ．操作流程和风险识别Ⅳ．评估与控制体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。
A.制度和流程风险
B.流动性风险
C.业务持续风险
D.新业务风险
单项选择题
基金注册登记机构通过设立和维护（ ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
A.代销机构网点
B.投资者申购、赎回申请数据
C.基金投资组合状况
D.基金份额持有人名册
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