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单项选择题
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应( )。
A.继续为客户办理业务
B.中止为客户办理业务
C.采取临时冻结账户
D.不予理睬
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单项选择题
股份有限公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。
A.100
B.150
C.200
D.250
单项选择题
证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从( )维度进行综合考虑。
A.国家/地域
B.客户
C.业务(含产品和服务)
D.以上都是
单项选择题
中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为( )年。
A.5
B.8
C.10
D.15
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