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多项选择题

下列属于风险识别的主要方法的是（）。

A．风险专家调查列举法
B．资产财务状况分析法
C．情景分析法
D．分解分析法
E．失误树分析法

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单项选择题
行为人购买假币后使用的，以( )从重处罚。
A．购买假币罪
B．使用假币罪
C．购买、使用假币两罪重罚
D．出售假币罪
单项选择题
国务院金融监督管理机构的反洗钱职责不包括( )。
A．代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作
B．参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
C．发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
D．对所监管的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度要求
单项选择题
《商业银行金融创新指引》的核心是( )。
A．管理模式创新
B．机构设置创新
C．金融产品创新
D．管理流程创新
单项选择题
根据《公司法》，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为( )。
A．在公司登记机关登记的全体发起人认购的资本总额
B．在公司登记机关登记的实收股本总额
C．在公司登记机关登记的全体股东的货币出资额
D．在公司登记机关登记的全体发起人的货币出资额
单项选择题
按照金融工具的( )划分，金融市场可分为货币市场和资本市场。
A．类型
B．期限
C．交易阶段
D．交割时间
单项选择题
申请个人经营贷款的经营实体一般不包括( )。
A．合伙企业合伙人
B．个人独资企业投资人
C．个体工商户
D．有限公司法人代表
单项选择题
在商业银行的授信业务中，贷款发放人员承担的责任是( )。
A．检查失误
B．清收不力
C．评估失准
D．审查失误
单项选择题
中国金融期货交易所于( )在上海成立。
A．1994年
B．1997年
C．2002年
D．2006年
单项选择题
银监会对银行业金融机构进行现场检查时，调查人员不得( )。
A．多于3人
B．少于3人
C．多于2人
D．少于2人
单项选择题
银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力，这是( )准则。
A．守法合规
B．专业胜任
C．勤勉尽职
D．诚实信用
单项选择题
下列不是中国的政策性银行的是( )。
A．国家开发银行
B．中国进出口银行
C．中国银行
D．中国农业发展银行
单项选择题
金某在家私设银行、钱庄，非法办理存款贷款业务，他这种非法吸收公众存款的行为属于( )。
A．主体不合法
B．方式不合法
C．客体不合法
D．以上皆不属于
单项选择题
以下行为不构成违法行为的是( )。
A．以自制人民币换取真币
B．出售自制人民币
C．在不知是假币的情况下使用了假币
D．帮助朋友运输了假币，但数额较小
单项选择题
债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，导致抵押财产被人民法院依法扣押的，自扣押之日起该抵押财产的天然孳息归属于( )。
A．人民法院
B．抵押权人
C．债务人
D．抵押物登记机构
单项选择题
( )是指商业银行针对消费者(如企业或政府)的融资或并购等业务需求，为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品。
A．企业信息咨询业务
B．资产管理顾问业务
C．私人银行业务
D．财务顾问业务
单项选择题
( )的金融机构归中国保险监督委员会监管。
A．票据市场
B．股票市场
C．保险市场
D．期货市场
单项选择题
下列关于银行经营“三性”平衡的说法不正确的是( )。
A．商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则
B．流动性和效益性是安全性的基础和必要条件
C．一项资产的期限越长，其收益率一般越高，其流动性和安全性则越低
D．效益性是安全性和流动性的最终目标和重要保证
单项选择题
某商业银行代销某基金产品，在促销广告上明确写着“本行与某基金公司隆重推出某某基金产品”的字样，一时间吸引了许多客户，该商业银行的做法( )。
A．属于捆绑销售行为
B．属于市场营销策略
C．有违“信息披露”
D．有违“利益冲突”
单项选择题
下列不属于银行债券投资的目标的是( )。
A．平衡盈利性和流动性
B．减少资产组合的风险
C．补充附属资本
D．提高资本充足率
单项选择题
传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失，于是记者王某找到他在该支行的朋友张某欲进行采访。在这种情况下，( )。
A．张某本着诚实信用的原则，有责任将他所知道的情况实话实说
B．张某本着维护所在机构的形象和声誉的原则，应对该传言断然否认
C．如果王某答应不对外宣传，张某就可以将他所知道的情况告诉王某
D．张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访

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