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单项选择题
督察长的合规责任不包括( )
A.关注员工的合规和风险意识
B.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告
C.对合规管理承担最终责任
D.对新产品的合法合规性提出意见
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单项选择题
总体来说,在抗日战争中,西南联大对抗日救亡、抗战建国都作出了卓越的贡献;在后来进行的解放战争中,又揭开了第二条战线的序幕。
A.对
B.错
单项选择题
当客户的利益与机构的利益,从业人员个人的利益相冲突时,应遵循的准则是( )
A.优先满足客户的利益
B.优先满足股东的利益
C.优先满足从业人员个人的利益
D.优先满足机构的利益
单项选择题
( )是风险管理中的核心操作环节。
A.风险识别
B.风险评估
C.风险管理体系的评价
D.风险报告和监控
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