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单项选择题
按照《期货交易管理条例》第十六条的规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000
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单项选择题
下列属于合规风险的是( )。
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
单项选择题
当减少截流式合流制溢流混合污水对水体的污染,可对溢流的混合污水进行适当的处理,下面哪种处理方法是不恰当的?( )
A.对溢流的混合污水进行储存,晴天时抽至污水处理厂处理后排放
B.对溢流的混合污水进行“细筛滤—沉淀—消毒”处理后排放
C.对溢流的混合污水进行“细筛滤—沉淀—人工湿地处理”后排放
D.在降雨量较大的地区,为了控制溢流的混合污水对水体的污染,应修建大型污水厂,对所有污水和雨水进行处理
单项选择题
向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )。
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问
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