采用（）发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约

单项选择题

（）是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。

A．预路演
B．路演
C．网上竞价
D．簿记定价

单项选择题

与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能偿付本息。

A．20%
B．30%
C．50%
D．100%

单项选择题

对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取（）方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。

A．行政分配
B．市场定价
C．承购包销
D．公开招标

单项选择题

金融债券可在（）公开发行或定向发行。

A．证券交易所
B．全国银行间债券市场
C．同业拆借市场
D．股票市场

单项选择题

2005年4月27日，（）发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范。

A．财政部
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证监会

单项选择题

发行人应在申请文件中提供最近（）年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于（）。

A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年

单项选择题

通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低
B．赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低
C．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低

单项选择题

对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。

A．发行结束至少已满6个月
B．发行结束至少已满1年
C．发行结束至少已满3个月
D．发行结束至少已满1个月

单项选择题

增发如有老股东配售，则应强调代码为（）。

A．“700×××”
B． “730×××”
C．“600×××”
D．“000×××”

单项选择题

非公开发行股票，发行价格应（）。

A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%
B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%
D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

单项选择题

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（）工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人（主承销商）及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

A．前4个
B．前3个
C．前2个
D．前1个

单项选择题

向不特定对象公开募集股份应当符合最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A．3；6%
B．2；5%
C．2；6%
D．3；5%

单项选择题

发行人应披露最近（）年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。

A．3
B．2
C．4
D．5

单项选择题

（）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

A．总资产规模为10亿元以上
B．净资产规模为10亿元以上
C．总资产规模为5亿元以上
D．净资产规模为5亿元以上

单项选择题

发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的（）以及设立后各年及最近1期的（）。

A．资产负债表；利润表和现金流量表
B．资产负债表和现金流量表；利润表
C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表
D．利润表；资产负债表和现金流量表

单项选择题

累计投标询价开始前（）个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。

A．流通股
B．总股本
C．社会公众股
D．发行股本

单项选择题

发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

（）属于资产评估报告正文的内容。

A．评估资产的汇总表
B．评估方法和计价标准
C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
D．评估资产的明细表

采用（）发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

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