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证券公司设立另类子公司需要满足,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.一个月
B.一季度
C.半年
D.一年
单项选择题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息批露合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
单项选择题
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括( )。
A.有100万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有公司章程
D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
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