单项选择题
A.全面性原则 B.独立性原则 C.前瞻性原则 D.有效性原则
在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信...
单项选择题在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。
A.三年 B.五年 C.十年 D.二十年
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，下...
单项选择题在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，下列不属于预防和监控措施的（）
A.建立健全客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.保证金交易制度 D.大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务
风险管理公司应当建立业务隔离墙制度，采取有效隔离措施，防止有利益冲突的业务之间信息的不当流动和风险传递。其中不...
单项选择题风险管理公司应当建立业务隔离墙制度，采取有效隔离措施，防止有利益冲突的业务之间信息的不当流动和风险传递。其中不属于隔离要求的岗位（）
A.交易执行 B.风险控制 C.会计岗位 D.人力资源
