多项选择题
A.对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理 B.本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务 C.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书 D.明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）A.董事长为案...
多项选择题按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）
A.董事长为案件风险防范第一责任人 B.行长为案防制度执行第一责任人 C.监事长为案防制度制定第一责任人 D.董事长为案件风险监督第一责任人
根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，以下说法正确的是（）A.案防工作考评结果将与市场准入、现场...
多项选择题根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，以下说法正确的是（）
A.案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩 B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话 C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报 D.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开
银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”，这“六个环节”具体指什么（）A....
多项选择题银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”，这“六个环节”具体指什么（）
A.内审稽核、违规处罚 B.空白凭证、金库尾箱 C.查询对账、轮岗休假 D.授权卡（柜员卡）、印鉴密押
