多项选择题
A.董事长为案件风险防范第一责任人 B.行长为案防制度执行第一责任人 C.监事长为案防制度制定第一责任人 D.董事长为案件风险监督第一责任人
根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，以下说法正确的是（）A.案防工作考评结果将与市场准入、现场...
多项选择题根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，以下说法正确的是（）
A.案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩 B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话 C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报 D.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开
银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”，这“六个环节”具体指什么（）A....
多项选择题银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”，这“六个环节”具体指什么（）
A.内审稽核、违规处罚 B.空白凭证、金库尾箱 C.查询对账、轮岗休假 D.授权卡（柜员卡）、印鉴密押
案件责任，是指发生案件的银行业金融机构及其上级机构的（）在所发生案件当中应负的主要领导责任、重要领导责任和直接...
多项选择题案件责任，是指发生案件的银行业金融机构及其上级机构的（）在所发生案件当中应负的主要领导责任、重要领导责任和直接责任。
A.直接责任人 B.作案嫌疑人 C.分管负责人 D.主要负责人
