多项选择题
A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款 C.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 D.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查...
多项选择题证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查 B.不按规定上报自营业务资料和情况报告 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.违反规定委托他人代为买卖证券
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B.建立健全自营业务风...
多项选择题证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。
A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 C.提高自营业务运作的透明度 D.建立完备的业绩考核和激励制度
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。A.建立自营业务的逐日盯市制度B.建立健全自营业务风险监控...
多项选择题证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。
A.建立自营业务的逐日盯市制度 B.建立健全自营业务风险监控系统的功能 C.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
