多项选择题
A.大堂经理 B.未取得销售咨询的理财经理 C.取得相关销售资格的从事个人客户理财销售的理财经理 D.厅堂经理
个人理财产品销售文件应当包含风险揭示书,风险揭示书应当使用通俗易懂的语言,下列属于其中包含的内容有()。A.在...
多项选择题个人理财产品销售文件应当包含风险揭示书,风险揭示书应当使用通俗易懂的语言,下列属于其中包含的内容有()。
A.在醒目位置提示客户,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎” B.提示客户注意投资风险,仔细阅读个人理财产品销售文件,了解个人理财产品具体情况 C.提示客户,“如影响您风险承受能力的因素发生变化,请及时完成风险承受能力评估” D.客户风险承受能力评级,由客户填写
“一区双录”录制内容包含哪些内容()A.销售人员出示有效身份证明、展示销售资质B.销售人员出示相关产品销售文件...
多项选择题“一区双录”录制内容包含哪些内容()
A.销售人员出示有效身份证明、展示销售资质 B.销售人员出示相关产品销售文件 C.销售人员向客户履行明确说明义务,告知产品关键要素、主要风险和风险匹配 D.客户对销售人员的说明告知内容作出明确肯定答复
按照监管机构要求,以下哪些需纳入专区“双录”流程管理业务范畴()A.恒丰银行自有理财产品B.公募基金C.保险期...
多项选择题按照监管机构要求,以下哪些需纳入专区“双录”流程管理业务范畴()
A.恒丰银行自有理财产品 B.公募基金 C.保险期间超过一年的人身保险产品 D.行外资产代销(代销信托、资管计划及私募产品)