单项选择题
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()等业务进行有效隔离,防止敏感信息的不当流动和使用,严格防范利益冲突。Ⅰ.经纪Ⅱ.自营Ⅲ.做市Ⅳ.资产管理
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《中华人民共和国合伙企业法》规定,下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法,正确的是()。A.有书面或口头合...
单项选择题根据《中华人民共和国合伙企业法》规定,下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法,正确的是()。
A.有书面或口头合伙协议B.有2个以上合伙人C.由过半数以上合伙人协商一致D.有合伙人认缴且实际缴付的出资
提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的,撤销相关许可,并处以...
单项选择题提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的,撤销相关许可,并处以()的罚款。
A.一百万元以上一千万元以下B.二百万元以上二千万元以下C.三百万元以上三千万元以下D.五百万元以上五千万元以下
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的...
单项选择题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中,正确的是()。
A.撤销任职资格或证券从业资格B.处以30万元以上300万元以下的罚款C.没收违法所得D.给予警告