单项选择题
A.证券公司不再执行此指引的要求B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险D.证券公司应该向人民银行报告
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措...
单项选择题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是（）。
A.未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款B.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施C.未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款D.情节严重的，可依法采取市场禁入的措施
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）A.经行业协会备案的私募基金管理人B.期货公...
单项选择题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）
A.经行业协会备案的私募基金管理人B.期货公司子公司C.证券公司的员工D.财务公司
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（）。A.对流动性风险实施有效识别、计量B.对流动性风险实施有效监测和...
单项选择题下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（）。
A.对流动性风险实施有效识别、计量B.对流动性风险实施有效监测和控制C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足D.建立健全流动性风险管理体系
