多项选择题
A.回访客户或实地查访 B.向公安、工商行政管理等部门核实 C.要求客户提供公证机关出具的证明书 D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会...
多项选择题根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。
A.客户身份资料 B.客户交易记录 C.大额交易报告 D.可疑交易报告
《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（）A.建立客户身份识别制度B.建立大额交易...
多项选择题《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（）
A.建立客户身份识别制度 B.建立大额交易报告制度 C.建立可疑交易报告制度 D.建立客户身份资料和交易记录保存制度
通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是（...
多项选择题通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是（）
A.王某的证券帐户长期闲置不用，但某日突然启用，并在短期内发生大量证券交易 B.李某突然将大量资金划转到张某的账户，但没有明显的交易目的或用途，而李某平时的交易量很小 C.刘某要求变更个人帐户信息资料，但提供的相关文件资料是伪造的 D.唐某要求将其基金份额非交易过户，但他却不能提供合法证明文件
