单项选择题
A.依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构 B.依法具有财务顾问资格的金融机构; C.依法可以从事资产管理业务的保险资产管理机构 D.同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人:(一)在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员;(二)具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人;(三)中国证监会规定的其他条件。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,隔离要求不正确的是()A.应当实行集中运营管理,交易、风控必须在同一空间...
单项选择题证券期货经营机构从事私募资产管理业务,隔离要求不正确的是()
A.应当实行集中运营管理,交易、风控必须在同一空间办公 B.防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送 C.建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理 D.控制敏感信息的不当流动和使用
下列不属于刚性兑付行为的是()A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益...
单项选择题下列不属于刚性兑付行为的是()
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益 B.采取滚动发行等方式,使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移,实现产品保本保收益 C.在产品投资的项目层面引进担保公司对项目进行担保 D.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付
下面不属于法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的主要原则是()A.全面性原则B.独立性原则C.前瞻性原则D.有效性...
单项选择题下面不属于法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的主要原则是()
A.全面性原则 B.独立性原则 C.前瞻性原则 D.有效性原则