单项选择题

证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。
I.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务
II.王某承担营业部风险监控工作
III.李某从事客户招揽营销
IV.赵某从事客户招揽营销

A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV

相关考题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。I....

单项选择题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。
I.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据
II.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况
III.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估
IV.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解，确保其容量满足业务开展需要

A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、IV

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理体系的说法，正确的有（）。I.证券公司应当定期评估全面风...

单项选择题

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理体系的说法，正确的有（）。
I.证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作
II.证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖
III.证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制
IV.证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV

证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。I.询问证券公司的董事、监事...

单项选择题

证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。
I.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
II.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
III.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、IV

证券市场基本法律法规综合练习