多项选择题
A、《反洗钱法》 B、《金融机构反洗钱规定》 C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》 E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以...
多项选择题有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款（）
A、按照规定履行客户身份识别义务的； B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C、违反保密规定，泄露有关信息的； D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
以下哪些是我司反洗钱内控制度（）A、《反洗钱工作管理》B、《客户风险等级划分标准管理办法》C、《大额交易和可疑...
多项选择题以下哪些是我司反洗钱内控制度（）
A、《反洗钱工作管理》 B、《客户风险等级划分标准管理办法》 C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》 D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
下列属于高风险等级客户的有（）A、被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的；B、中国人民银行要求...
多项选择题下列属于高风险等级客户的有（）
A、被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的； B、中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的； C、在日常交易监控中被报送可疑交易的； D、资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的
