单项选择题
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的,没收全部财产 C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D.没有违法所得的,只需责令其停止承销
证券公司成立后,无正当理由超过()个月未开始营业的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1B.2C.3D.6
单项选择题证券公司成立后,无正当理由超过()个月未开始营业的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A.1 B.2 C.3 D.6
建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3...
单项选择题建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A.1 B.2 C.3 D.5
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤...
单项选择题证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
A.非法融资融券等值以下 B.3万元以上15万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下