多项选择题
A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法...
多项选择题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。A.经营管理B.财务...
多项选择题发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。
A.经营管理 B.财务状况 C.风险控制指标 D.客户资产安全的重大事件
为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。A.证券公司的内部控制B.证券业协会...
多项选择题为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。
A.证券公司的内部控制 B.证券业协会的自律管理 C.证券交易所的监督 D.证券监管机构的监管
