多项选择题
A.作案人员 B.违法违规行为的实施人或参与人 C.未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人 D.为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
根据案防内部评估方案要求，对员工行为管控的考核要求包括（）A.员工入职背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等...
多项选择题根据案防内部评估方案要求，对员工行为管控的考核要求包括（）
A.员工入职背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴。 B.重点排查员工与客户关系过于密切、私下收受索取客户回扣和贿赂，充当资金中介、经商办企业等行为。 C.遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究的原则对案件责任人问责。 D.建立“双向”的员工监督举报制度，引入客户监督、社会监督、第三方暗访等手段。
根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括（）A.案防分管领导原则上不得监...
多项选择题根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括（）
A.案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。 B.不得随意动议调整合规部门负责人。 C.案防专职人员必须具备案防工作经历 D.案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）A.全面排查B...
多项选择题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）
A.全面排查 B.重点排查 C.专项排查 D.日常排查
