根据反洗钱相关规定，对反洗钱内部控制制度有效性实施负责的有（）。
Ⅰ、证券公司负责人
Ⅱ、证券公司合规总监
Ⅲ、证券公司营业部负责人
Ⅳ、证券公司营业部合规专员

证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官...

单项选择题

证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，首席风险官的任职条件包括（）。
Ⅰ、从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年
Ⅱ、在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年
Ⅲ、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
Ⅳ、中国证监会规定的其他条件

下列关于证券公司对子公司的流动性风险管理的说法，正确的有（）。Ⅰ、应将子公司的流动性风险纳入管理范围Ⅱ、应明确...

单项选择题

下列关于证券公司对子公司的流动性风险管理的说法，正确的有（）。
Ⅰ、应将子公司的流动性风险纳入管理范围
Ⅱ、应明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围
Ⅲ、应明确子公司的流动性风险管理保持一致的独立性，采取必要的风险隔离措施
Ⅳ、对子公司流动性风险管理状况进行分析和监督

下列关于证券公司开展业务相关内部控制的说法，正确的有（）。Ⅰ、受托投资管理业务应与自营业务严格隔离Ⅱ、受托投资...

单项选择题

下列关于证券公司开展业务相关内部控制的说法，正确的有（）。
Ⅰ、受托投资管理业务应与自营业务严格隔离
Ⅱ、受托投资管理合同中不得有承诺收益条款
Ⅲ、证券公司对跨隔离墙人员，业务应有完整记录，并应采取静默期等措施
Ⅳ、证券投资顾问服务费应当由投资顾问个人账户收取