多项选择题
A、案件信息报送及登记 B、案件调查 C、案件审结 D、行政处罚
《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应综合考虑合规风险与（）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程...
多项选择题《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应综合考虑合规风险与（）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
A、信用风险 B、市场风险 C、操作风险 D、道德风险
“一案四问”是问责（）A、发案人B、知情人C、未履职人D、领导（决策人）
多项选择题“一案四问”是问责（）
A、发案人 B、知情人 C、未履职人 D、领导（决策人）
下列哪些行为是被明令禁止的（）A、不对营业终了或营业期间柜员因故结束工作、离开营业场所的现金尾箱库存情况进行核...
多项选择题下列哪些行为是被明令禁止的（）
A、不对营业终了或营业期间柜员因故结束工作、离开营业场所的现金尾箱库存情况进行核实 B、不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、贵金属、有价单证、重要空白凭证、业务印章等重要物品 C、使用他人业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作 D、在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章
