单项选择题
A.公正性 B.协调性 C.公正性 D.健全性
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合...
单项选择题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险
合规独立性中,最重要的是()。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确
单项选择题合规独立性中,最重要的是()。
A.部门独立性 B.机制独立性 C.问责独立性 D.以上都正确
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。A....
单项选择题组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
A.督察长 B.管理层 C.合规管理部门 D.监事会