判断题
正确
银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。
判断题银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。
对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚。以下哪几种情况可从轻、减轻追究相关人员（）A、案发前发现内控中...
多项选择题对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚。以下哪几种情况可从轻、减轻追究相关人员（）
A、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的 B、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的 C、在暴力胁迫情况下行为适当的 D、自查发现、主动暴露和暴露案件的
合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）A、合规政策B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规培...
多项选择题合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）
A、合规政策 B、合规风险管理计划 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训与教育制度
