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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券从业(一般从业资格考试) > 证券市场基本法律法规 > 证券公司业务规范

单项选择题

公司开展资产管理业务必须向（）提出申请，以取得客户资产管理业务资格。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.以上都不是

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单项选择题
客户档案需存放于专门的加锁档案室中的文件柜中保管，所有的文字性客户档案保存期至少（）年。

A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
单项选择题
投行业务人员承揽重大资产重组项目时，在（）时需报告部门负责人，并由部门负责人通知合规与风险管理部，及时将涉及的上市公司列入A类限制名单。

A.与客户初步接触时
B.开展尽职调查前
C.与客户达成初步合作意向时
D.项目立项时
单项选择题
资产管理业务实行集中交易制度，所有交易均由（）在部门所设的交易室内实施完成。

A.投资总监
B.投资经理
C.交易员
D.投资主办人
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