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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券从业(一般从业资格考试) > 证券市场基本法律法规 > 证券从业人员管理

单项选择题

不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）

A.被证券业协会采取纪律处分未满2年
B.未通过证券从业人员年检
C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D.被监管机构采取重大行政监管措施满2年

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单项选择题
证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。

A.5
B.10
C.15
D.20
单项选择题
申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
单项选择题
证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（）将在网站更新有关公示信息。

A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
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