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全部科目 > 法律知识/法治建设知识竞赛 > 证券投资相关法规规定

多项选择题

证券公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中，遇到（）问题时，可以向合规总监和合规部门进行咨询。

A.法律问题
B.法规问题
C.准则适用问题
D.准则理解问题

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多项选择题
证券公司各层级管理人员及其他工作人员在公司（）过程中充分识别相关的合规风险，并主动防范、应对和报告。

A.业务开发
B.经营决策
C.运营管理
D.执业行为
多项选择题
证券公司下列哪类人员及应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则？（）。

A.经营管理主要负责人
B.其他高级管理人员
C.下属各单位负责人
D.其他工作人员
单项选择题
证券公司总部合规部门中具备（）年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于（），且不得少于（）人。

A.2、1.5%、3
B.3、1.5%、5
C.5、1%、5
D.3、2%、3
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