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全部科目 > 法律知识/法治建设知识竞赛 > 证券投资相关法规规定

多项选择题

证券公司应当运用信息技术手段对下列哪些方面进行监测，并在发现违法违规行为和合规风险隐患，应当及时处理？（）。

A.反洗钱
B.信息隔离墙管理
C.工作人员职务通讯行为
D.工作人员的证券投资行为

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多项选择题

证券公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中，遇到（）问题时，可以向合规总监和合规部门进行咨询。

A.法律问题
B.法规问题
C.准则适用问题
D.准则理解问题

多项选择题

证券公司各层级管理人员及其他工作人员在公司（）过程中充分识别相关的合规风险，并主动防范、应对和报告。

A.业务开发
B.经营决策
C.运营管理
D.执业行为

多项选择题

证券公司下列哪类人员及应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则？（）。

A.经营管理主要负责人
B.其他高级管理人员
C.下属各单位负责人
D.其他工作人员

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