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单项选择题

按照《证券法》的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。

A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．3亿元

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相关考题

单项选择题
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。

A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元
单项选择题
集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。

A．30%
B．25%
C．20%
D．10%
单项选择题
证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A．3
B．6
C．9
D．12
单项选择题
关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
单项选择题
制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

A．日本
B．中国香港
C．美国
D．德国
单项选择题
1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．国务院
单项选择题
证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。

A．10
B．12
C．15
D．20
单项选择题
我国证券公司的设立，实行（）。

A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
单项选择题
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
单项选择题
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元
单项选择题
截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A．100
B．106
C．158
D．170
单项选择题
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股份有限公司
D．非法人组织形式
单项选择题
我国第一家专业性证券公司是（）。

A．中信证券公司
B．深圳特区证券公司
C．海通证券公司
D．华泰证券公司
单项选择题
合规总监的履职保障不包括（）。

A．独立性
B．知情权
C．必要的工作条件
D．调查权
单项选择题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A．10
B．15
C．20
D．30
单项选择题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A．1
B．2
C．3
D．5
单项选择题
下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
单项选择题
2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

A．50
B．60
C．70
D．80
单项选择题
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A．0．5%
B．1%
C．3%
D．5%
单项选择题
证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A、5%
B、10%
C、15%
D、20%

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