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交通银行业务管理办法
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判断题
分行业务主管部门应建立涉制裁业务台账，加强对涉制裁业务的风险管理，并将台账定期报送分行法律合规部。
【参考答案】
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判断题
制裁风险名单的存量客户，客户属于交通银行自定义监控名单，以及确认或涉嫌存在涉制裁风险的，开户机构应中止柜面交易渠道，原则上应为其办理销户。
判断题
客户属于美国OFAC制裁名单（SSI名单除外）的，开户机构应限制其非柜面交易渠道，原则上应为其办理销户。
判断题
对于需进行审查、审批的涉制裁业务，业务经办机构应以相关业务需按照交通银行风险管理政策要求进行审查为由，对客户开展尽职调查，向客户获取进一步资料，并做好相关的解释说明。
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