多项选择题

利益冲突防范原则包括（）。

A.公司利益与客户利益冲突时，保护客户利益
B.公司客户与客户之间利益冲突时，坚持公平交易，防范利益输送
C.公司利益与客户利益冲突时，一定程度上保护客户利益，同时兼顾公司利益
D.公司客户与客户之间利益冲突时，以某一客户利益最大化为标准

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相关考题

多项选择题

辅导工作小组在辅导完成后，制作“辅导工作总结报告”。辅导工作总结报告包括但不限于（）。

A.辅导过程
B.辅导的主要内容及其效果
C.辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
D.辅导机构勤勉尽责的自我评估

多项选择题

按照国家有关任职资格的要求，公司推行严格的任职资格管理，包括（）。

A.要求各专业岗位人员在上岗前必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求
B.要求各专业岗位人员在上岗后必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求
C.具备证券执业资格的各类专业岗位员工，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查
D.具备高级管理资格人员，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查

多项选择题

尽职调查过程中，（）不定期对项目组尽职调查工作进行监督与检查。

A.财务会计部
B.综合质控部
C.合规与风险管理部
D.稽核审计部