多项选择题

辅导工作小组在辅导完成后，制作“辅导工作总结报告”。辅导工作总结报告包括但不限于（）。

A.辅导过程
B.辅导的主要内容及其效果
C.辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
D.辅导机构勤勉尽责的自我评估

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相关考题

多项选择题

A.要求各专业岗位人员在上岗前必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求
B.要求各专业岗位人员在上岗后必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求
C.具备证券执业资格的各类专业岗位员工，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查
D.具备高级管理资格人员，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查

多项选择题

尽职调查过程中，（）不定期对项目组尽职调查工作进行监督与检查。

A.财务会计部
B.综合质控部
C.合规与风险管理部
D.稽核审计部

多项选择题

当出现下列情况时，风险控制岗须及时向部门负责人报告，并及时报公司分管领导（）。

A.发现有违反公司投资相关管理制度、超出公司授权权限或违反相关法律法规及其它相关规定的投资交易行为
B.发现风控指标触及阀值
C.发现重大风险隐患的投资行为