多项选择题

合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据，充分运用（）等方式对合规风险进行定量测度。

A.技术工具
B.指标运行
C.统计分析
D.定性分析

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多项选择题

A.合规风险的识别
B.合规风险量化、评估
C.合规风险监测、测试
D.合规风险报告

多项选择题

A.交易双方均需进行备案报告
B.向总行内控与法律合规部备案
C.分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案
D.总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案

多项选择题

A.内部交易涉及严重亏损或大额坏账
B.内部交易合同未能正常履行
C.内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件
D.监管部门对内部交易采取重大监管行为