多项选择题

合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

A.追踪已识别的合规风险
B.监测残余的合规风险
C.识别新的合规风险
D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

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多项选择题

A.技术工具
B.指标运行
C.统计分析
D.定性分析

多项选择题

A.合规风险的识别
B.合规风险量化、评估
C.合规风险监测、测试
D.合规风险报告

多项选择题

A.交易双方均需进行备案报告
B.向总行内控与法律合规部备案
C.分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案
D.总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案