多项选择题

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）

A.制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
B.根据排查内容，确定排查牵头部门
C.审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
D.研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

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多项选择题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）加大对重点账户、高风险账户的监控要求，以下哪些说法是正确的（）

A.对于值得高度关注的账户，原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回折
B.对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回折
C.对于异动、可疑、高风险账户，各机构可以根据自身特点，分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账
D.对于值得高度关注的账户，原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回折

多项选择题

《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》要求，加强对于银行员工参与非法集资活动的管理和处置，必须做好以下几项工作（）

A.集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查，对发现的问题及时采取措施进行整改，对违规人员要依法依规从严处理
B.建立和落实管理责任制，对出现重大事件的要及时调整负责人
C.梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理
D.持续加强员工思想教育，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观

多项选择题

监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行（）的重要参考。

A.监管计划制订
B.市场准入审批
C.诫勉谈话
D.监管评级