多项选择题

中资商业银行须经银监会及其派出机构行政许可事项是（）。

A.机构设立
B.调整业务范围和增加业务品种
C.董事和高级管理人员任职资格
D.机构变更

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多项选择题

合规风险评估报告内容是（）。

A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已采取的或建议采取的纠正措施
D.已识别的合规缺陷

多项选择题

商业银行董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行的合规管理职责是（）。

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.商业银行章程规定的其他合规管理职责

多项选择题

银监会对合规风险现场检查的主要内容包括（）。

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性