多项选择题

属于不得作为股份制商业银行法人机构的发起人企业是（）。

A.公司治理结构与机制存在明显缺陷
B.关联企业众多，股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常
C.核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多
D.现金流量波动受经济景气影响较大

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多项选择题

中资商业银行须经银监会及其派出机构行政许可事项是（）。

A.机构设立
B.调整业务范围和增加业务品种
C.董事和高级管理人员任职资格
D.机构变更

多项选择题

合规风险评估报告内容是（）。

A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已采取的或建议采取的纠正措施
D.已识别的合规缺陷

多项选择题

商业银行董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行的合规管理职责是（）。

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.商业银行章程规定的其他合规管理职责