单项选择题

关于洗钱法律风险，论述正确的是（）。

A.为防止贪腐资金通过私人银行业务漂白，应加强对客户的尽职调查，并在今后的业务过程中加强异常交易监控分析
B.私人银行业务的私密性增加洗钱的可能性，因此，今后在业务开展过程中应尽量在同事间共享客户信息，以做到相互监督检查，确保无洗钱隐患
C.洗钱法律风险是私人银行业务常见法律风险之一，但无法控制管理
D.鉴于洗钱较难加于控制，在开展私人银行业务时，可委托外部专业人员进行反洗钱工作

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多项选择题

下面关于产品销售法律风险表述正确的是（）。

A.消费者保护愈演愈烈，产品销售法律风险日益突出
B.根据《理财产品销售管理办法》，商业银行在销售理财产品时程序性约束愈加严格
C.产品销售法律风险较难防控，有赖于过程控制与流程约束
D.产品销售法律风险属于私人业务的核心法律风险，但没必要特别加于管理或控制

多项选择题

关于产品销售法律风险的来源，表述正确的是（）。

A.飞单极易诱发法律风险，造成农业银行损失
B.不匹配销售违反法律法规规定，易诱发监管处罚的法律风险
C.代销产品时，按要求签订代理风险声明书，可完全阻隔产品本身法律风险传染至农业银行
D.诱导销售是诱发产品销售法律风险的一个重要原因

单项选择题

下列关于私人银行业务法律风险来源的判断，不正确的是（）。

A.对客户提供私人银行服务过程中违反法律法规、未妥善设置权利义务等，是法律风险的重要来源
B.与第三方机构合作过程中，权利义务设置不妥当、违反法律法规、怠于行使权利等，是法律风险的重要来源
C.通过创新产品与服务以不断满足客户需求的过程，也是法律风险不断涌现的过程
D.从现有情况来看，私人银行业务法律风险均源自于内部人员的操作问题