多项选择题
A.产品销售法律风险 B.环境性法律风险 C.合同法律风险 D.信息保密法律风险
A.为防止贪腐资金通过私人银行业务漂白,应加强对客户的尽职调查,并在今后的业务过程中加强异常交易监控分析 B.私人银行业务的私密性增加洗钱的可能性,因此,今后在业务开展过程中应尽量在同事间共享客户信息,以做到相互监督检查,确保无洗钱隐患 C.洗钱法律风险是私人银行业务常见法律风险之一,但无法控制管理 D.鉴于洗钱较难加于控制,在开展私人银行业务时,可委托外部专业人员进行反洗钱工作
A.消费者保护愈演愈烈,产品销售法律风险日益突出 B.根据《理财产品销售管理办法》,商业银行在销售理财产品时程序性约束愈加严格 C.产品销售法律风险较难防控,有赖于过程控制与流程约束 D.产品销售法律风险属于私人业务的核心法律风险,但没必要特别加于管理或控制
A.飞单极易诱发法律风险,造成农业银行损失 B.不匹配销售违反法律法规规定,易诱发监管处罚的法律风险 C.代销产品时,按要求签订代理风险声明书,可完全阻隔产品本身法律风险传染至农业银行 D.诱导销售是诱发产品销售法律风险的一个重要原因
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