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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券从业(一般从业资格考试) > 证券市场基本法律法规 > 证券公司业务规范

单项选择题

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。

A.1
B.3
C.5
D.10

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单项选择题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认，其中，《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券公司
单项选择题
（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

A.国务院证券监督管理机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构
单项选择题
未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处（）的罚款。

A.违法所得等值以上
B.违法所得等值以下
C.违法所得金额的2倍
D.违法所得金额的3倍
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