多项选择题

分行法律合规部应做好涉制裁业务相关审批资料的留存工作，包括但不限于（）等。

A.系统预警截屏
B.对系统预警结果的人工认定和审核处理记录
C.客户和业务尽职调查报告或情况说明
D.客户声明
E.业务审批表

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多项选择题

A.业务主管部门、国际业务部
B.分行法律合规部
C.分行营运管理部
D.省直分行业务分管行领导或经其授权的审批人

多项选择题

A.交通银行禁止类制裁名单
B.禁止类自定义监控名单
C.客户业务背景涉及交通银行禁止类涉制裁国家及地区
D.业务背景中的产品原产地属于交通银行禁止类涉制裁国家及地区
E.海外工程项目发生地、实际经济或交易行为发生地在交通银行禁止类涉制裁国家及地区境

多项选择题

A.客户白名单筛查
B.客户准入筛查
C.金融性交易实时筛查
D.存量客户回溯筛查