多项选择题

下列关于证券公司的说法正确的有（）。

A.必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立
B.是证券市场投融资服务的提供者
C.是证券市场重要的机构投资者
D.在美国俗称为商人银行

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多项选择题

证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。

A.客户交易结算资金的第三方存管制度
B.新的国债回购交易制度
C.对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度
D.对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度

多项选择题

通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在（）。

A.有效化解了历史遗留风险
B.平稳处置了一批高风险公司
C.集中改革完善了一批基础性制度
D.积极推进了证券公司的业务创新

多项选择题

经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。

A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高